sc是什么意思(男女SC啥意思)

【美股简介】这些SEC文件是什么意思

是的，不止一次有人问，经常被雪球推的公告里有一些“未知”的角色。这些所谓的SEC备案具体代表什么？背后隐藏着什么。

接下来，我将用通俗的语言简单说一下《归档背后的秘密》。专业人士不要喷。(以下是一些常见的，但也不是不常见的，可以说上万字。)

1、S1/S1-A

招股说明书相当于中国的招股说明书，包含公司首次公开发行(IPO)时需要提交的所有材料，包括财务信息、未来是否可能分红、公司的竞争对手、市场地位、收益是否稳定等。$阿里巴巴(BABA)$刚提交。

S1的A-A指的是补充S1文件中信息的修正案。

这是中国证券交易所投资者经常接触的一种形式。由于外国公司在美国发行的存托凭证不要求提交10-Q和8-K的财务报表，所以通常使用6K来传递季度报告/年度报告的财务信息。

当然，6K还有其他用途：比如存托股票的ADR在公司所在地上市时(比如：中国股票已经在a股市场发行股票)，需要提交6K文件。发出私有化邀请时，遗漏一些重要信息需要6K。比如，$ DANG(DAG)$前阵子频繁提交的文件。

年报。提供公司及其上一年度业绩的综合汇总。他要求进行详细和轻微的披露，包括但不限于：业务概述、高级管理层的讨论和分析、经审计的财务报表(GAAP)、未偿债务细节、基本普通股、权证数据等。

相当于一份季度报告。上市公司向SEC提供的最近一个季度的财务摘要。虽然没有10-K全面，但还是有10-K的大部分内容，包括最新普通股数量，最新权证等等。他通常在8-k之后出版文件。

当前报告。上市公司备案报告。当上市公司发生非常重要的事件，即所谓的触发事件发生时，需要提交这份报告。

比如：利润公告、收购邀请、收购完成、资本市场交易等等。

8-K发布的盈利报告通常早于10-K，未经审核。

委托声明书，上市公司在股东大会召开前向股东发出的文件，载有拟投票等重要信息。该声明也将在附件14A中提交给证券交易委员会。

7、SC 13G，SC 13G/A

股权账面变化。适用于持有公司5%以上股份的股东。当他们增持或减持时，需要提交此类文件。

SC 13G一般适用于投资者首次持股超过5%的情况。

SC 13G/A是补充文件，即第一次公告后，投资者在增持或减持时应提交文件。

机构投资者的位置公布。机构投资者喜欢伯克希尔哈撒韦公司(BRK。B) $和$凯雷(CG)$每季度公布仓位，保护中小投资者利益。当然，这些公司也可以向SEC申请隐瞒部分职位，以防止抄袭。

根据美国证券法第424b3节的要求出具的文件。公司发行证券产品时，必须提供证券的详细信息，以帮助投资者了解真实情况，决定是否购买。

简单来说，$Lending Club(LC)$必须频繁发布424B3文件。因为在2008年，SEC规定借贷俱乐部为普通人发行的P2P产品为证券，详细信息必须在SEC备案，以保护投资者在LC上的利益。

秘密处理信息。为防止抄袭或

11、SF-3/SF-3A

公司发行资产证券化产品时，需要公布此类信息。

12、F-3ASR

向指定机构/个人投资者定向发行ADR时，需要省略信息时，应提交F-3ASR文件。比如，$ JD.COM(JD)$刚刚发布了这样的信息。

13.F6文件

对于中国证券交易所的投资者来说，这是必要的。当中国证券交易所的原投资者/管理层希望在美国存托凭证交易其股票时，将发行F6文件。

员工持股首次登记。

15、POS AM

招股说明书信息更正说明

16，144个文件

证券准备出售的声明。

17.F-1档案

美国以外的一些上市公司，上市报表、补充信息、财务信息、投资者信息等。例如，$ JD.COM(JD)$发布的F-1文件多次提到$腾讯控股(00700)$

18、DEFM 14-A

股东最终决议

好吧。常用的文件基本都是这些。如有疑问，请补充。

对了，最后的最后，这些文件哪里找呢？

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